蓝鲸新闻 5 月 2 日讯，近日，中国证券监督科罚委员会大连监管局发布行政监管治安决定书，剑指中金资产证券有限公司大连星海广场证券买卖部。

决定书披露，米兰体育官方网站中金资产大连星海广场证券买卖部存在职工代客浮现动作管控机制不完善、未能灵验缔造从业东谈主员查询客户信息监控机制等问题。上述动作违背了《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目的（2020 年修正）》的法规，反馈出买卖部合规科罚和风险管控不到位。

对此，中国证券监督科罚委员会大连监管局决定对该买卖部弃取出具警示函的监督科罚治安，并将关系情况记入诚信档案。

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